上海證監局發文清理整頓各類交易所

❶ 《關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定全文》

國務院關於清理整頓各類交易場所
切實防範金融風險的決定
國發 〔2011〕 38 號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
近年來，一些地區為推進權益（如股權、產權等）和商品市場發展，陸續批准設立了一些從事產權交易、文化藝術品交易和大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所）。由於缺乏規范管理，在交易場所設立和交易活動中違法違規問題日益突出，風險不斷暴露，引起了社會廣泛關注。為防範金融風險，規范市場秩序，維護社會穩定，現作出如下決定：
一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊藏的風險
交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會，進行有序交易的平台，具有較強的社會性和公開性，需要依法規范管理，確保安全運行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風險屬性，直接關繫到經濟金融安全和社會穩定，必須在經批準的特定交易場所，遵循嚴格的管理制度規范進行。目前，一些交易場所未經批准違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規范，存在嚴重投機和價格操縱行為；個別交易場所股東直接參與買賣，甚至發生管理人員侵吞客戶資金、經營者捲款逃跑等問題。這些問題如發展蔓延下去，極易引發系統性、區域性金融風險，甚至影響社會穩定，必須及早採取措施堅決予以糾正。
各地人民政府和國務院有關部門要統一認識，高度重視各類交易場所存在的違法違規問題，從維護市場秩序和社會穩定的大局出發，切實做好清理整頓各類交易場所和規范市場秩序的各項工作。各類交易場所要建立健全規章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規定。建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權益。
二、建立分工明確、密切協作的工作機制
為加強對清理整頓交易場所和規范市場秩序工作的組織領導，形成既有分工又相互配合的監管機制，建立由證監會牽頭，有關部門參加的「清理整頓各類交易場所部際聯席會議」（以下簡稱聯席會議）制度。聯席會議的主要任務是，統籌協調有關部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導建立對各類交易場所和交易產品的規范管理制度，完成國務院交辦的其他事項。聯席會議日常辦事機構設在證監會。
聯席會議不代替國務院有關部門和省級人民政府的監管職責。對經國務院或國務院金融管理部門批准設立從事金融產品交易的交易場所，由國務院金融管理部門負責日常監管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責監管，並切實做好統計監測、違規處理和風險處置工作。聯席會議及相關部門和省級人民政府要及時溝通情況，加強協調配合，齊心協力做好各類交易場所清理整頓和規范工作。
三、健全管理制度、嚴格管理程序
自本決定下發之日起，除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權益拆分為均等份額公開發行，不得採取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標准化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入後賣出或賣出後買入同一交易品種的時間間隔不得少於5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人。
除依法經國務院或國務院期貨監管機構批准設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標准化合約交易。
從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，必須經國務院相關金融管理部門批准設立。
為規范交易場所名稱，凡使用「交易所」字樣的交易場所，除經國務院或國務院金融管理部門批準的外，必須報省級人民政府批准；省級人民政府批准前，應徵求聯席會議意見。未按上述規定批准設立或違反上述規定在名稱中使用「交易所」字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。
四、穩妥推進清理整頓工作
各省級人民政府要立即成立領導小組，建立工作機制，根據法律、行政法規和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區各類交易場所，進行一次集中清理整頓，其中重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，並採取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁以任何方式擴大業務范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，並限期取消或結束交易活動；未經批准在交易場所名稱中使用「交易所」字樣的交易場所，應限期清理規范。清理整頓期間，不得設立新的開展標准化產品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，於2011年12月底前報國務院備案。
聯席會議要切實負起責任，加強組織指導和督促檢查，切實推動清理整頓工作有效、有序開展。商務部要在聯席會議工作機制下，負責對大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作的監督、檢查和指導，抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法，確保大宗商品中遠期交易市場有序回歸現貨市場。聯席會議各有關部門要按照職責分工，加強溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責做好工作。金融機構不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、託管、資金劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務；已提供服務的金融機構，要及時開展自查自清，做好善後工作。

國務院
二○一一年十一月十一日

❷ 證監會 國務院剛發文 要清理整頓交易市場 我想知道維財這100多倍 會不會被取締！！！！！！

國務院的矛頭主要指向從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所。也就是說，國家主要打擊的是非法集資和融資和地下炒金活動，同時，股市的陰跌不止，證監會也要找一個托詞和說法而已。政府對現貨電子盤是大力支持的，在2002年就頒布了《大宗商品電子交易規范》指導現貨電子盤的高速發展，同時現貨電子盤資金有銀行第三方託管，已經和股票期貨並駕齊驅，同時為我國的金融業做貢獻。 國家在1997年推出現貨電子盤的目的，一是希望取得大宗商品的定價權，二是促進商品貿易和流通，三是金融改革和創新。我國在國際定價權和金融方面一直處在弱勢地位，政府不會坐視不管，現貨電子盤的逐步發展和壯大，將改善這一局面。中國需要現貨電子盤，服務中國的經濟建設，政府以後會以更多的政策傾斜，從而推動現貨電子盤更好更快的發展。

❸ 國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定的文件內容

一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊藏的風險
交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會，進行有序交易的平台，具有較強的社會性和公開性，需要依法規范管理，確保安全運行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風險屬性，直接關繫到經濟金融安全和社會穩定，必須在經批準的特定交易場所，遵循嚴格的管理制度規范進行。目前，一些交易場所未經批准違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規范，存在嚴重投機和價格操縱行為；個別交易場所股東直接參與買賣，甚至發生管理人員侵吞客戶資金、經營者捲款逃跑等問題。這些問題如發展蔓延下去，極易引發系統性、區域性金融風險，甚至影響社會穩定，必須及早採取措施堅決予以糾正。
各地人民政府和國務院有關部門要統一認識，高度重視各類交易場所存在的違法違規問題，從維護市場秩序和社會穩定的大局出發，切實做好清理整頓各類交易場所和規范市場秩序的各項工作。各類交易場所要建立健全規章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規定。建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權益。
二、建立分工明確、密切協作的工作機制
為加強對清理整頓交易場所和規范市場秩序工作的組織領導，形成既有分工又相互配合的監管機制，建立由證監會牽頭，有關部門參加的「清理整頓各類交易場所部際聯席會議」（以下簡稱聯席會議）制度。聯席會議的主要任務是，統籌協調有關部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導建立對各類交易場所和交易產品的規范管理制度，完成國務院交辦的其他事項。聯席會議日常辦事機構設在證監會。
聯席會議不代替國務院有關部門和省級人民政府的監管職責。對經國務院或國務院金融管理部門批准設立從事金融產品交易的交易場所，由國務院金融管理部門負責日常監管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責監管，並切實做好統計監測、違規處理和風險處置工作。聯席會議及相關部門和省級人民政府要及時溝通情況，加強協調配合，齊心協力做好各類交易場所清理整頓和規范工作。
三、健全管理制度、嚴格管理程序
自本決定下發之日起，除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權益拆分為均等份額公開發行，不得採取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標准化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入後賣出或賣出後買入同一交易品種的時間間隔不得少於5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人。
除依法經國務院或國務院期貨監管機構批准設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標准化合約交易。
從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，必須經國務院相關金融管理部門批准設立。
為規范交易場所名稱，凡使用「交易所」字樣的交易場所，除經國務院或國務院金融管理部門批準的外，必須報省級人民政府批准；省級人民政府批准前，應徵求聯席會議意見。未按上述規定批准設立或違反上述規定在名稱中使用「交易所」字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。
四、穩妥推進清理整頓工作
各省級人民政府要立即成立領導小組，建立工作機制，根據法律、行政法規和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區各類交易場所，進行一次集中清理整頓，其中重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，並採取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁以任何方式擴大業務范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，並限期取消或結束交易活動；未經批准在交易場所名稱中使用「交易所」字樣的交易場所，應限期清理規范。清理整頓期間，不得設立新的開展標准化產品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，於2011年12月底前報國務院備案。
聯席會議要切實負起責任，加強組織指導和督促檢查，切實推動清理整頓工作有效、有序開展。商務部要在聯席會議工作機制下，負責對大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作的監督、檢查和指導，抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法，確保大宗商品中遠期交易市場有序回歸現貨市場。聯席會議各有關部門要按照職責分工，加強溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責做好工作。金融機構不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、託管、資金劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務；已提供服務的金融機構，要及時開展自查自清，做好善後工作。

❹ 面對國務院的38號文件《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》，天交所為什麼不倒

維財金本身性質來說，就是不合法的，打的也是擦邊球，根本沒有資質去經內營貴金屬...相反天交所不容同，各方面文件都有，而且國家方面也是大力的支持，現在的整頓說實話也是為天交所整頓。所以日後各方面會正規很多，目前剩下的估計也就天交所和無錫的一個君泰金，但是，日後是否是倆家共存還是只剩一家，那就不知道了。

❺ 證監會將清理哪些類交易所

按國務院38號文件中提出的要求，全國300餘家各類交易所，除經國家批準的證券、期貨交易所外，都在整頓之列。年底由各省人民政府提出整改意見上報由證監會牽頭的聯席會，最終由聯席會決定結果。

❻ 據證監會內部信息，已收到1月份必須整頓和清理文件的單位有：天通金，湖南維財，浙江匯聯，昆明金銀島等。

你在哪看到的啊 我之前在群里也看到過
可是 世元金行 是天交所的會員單位啊 怎麼跟其他交易所並列了呢 有點奇怪啊
不過還是應該謹慎一些的

❼ 股民點贊新一輪交易場所整頓

1月9日，部際聯席會議召集人、中國證監會主席劉士余主持清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議，地方交易所將迎來新一輪整頓。對此，大眾證券報和財信網《股民說》欄目和投資者展開了討論，討論發現大部分投資者對於新一輪整頓都叫好，在他們看來，以往交易場所違法違規行為屢禁不止，希望未來能進一步加大打擊力度。
投資者深深受害
1月10日證監會消息，1月9日，證監會主席劉士余主持清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議。會議認為，近期，部分交易場所違規行為死灰復燃，問題和風險隱患依然較大。會議明確，要深入開展一次交易場所清理整頓 「回頭看」活動，用半年時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規問題，防範和化解金融風險，地方交易所迎來了新一輪整頓，對此大部分投資者均叫好，有投資者表示交易所各類違規行為層出不窮，不斷有遊走在法律灰色地帶的新鮮事物產生，給投資者造成損失。
讀者「神的孩子」說：「各類違規交易所這些年來層出不窮啊，從最初的天交所到各類文交所，接著是各類擔保公司變相理財及P2P，各種大豆油農產品，再到這兩年的泛亞以及郵幣卡，以及各類交易所等等，真的是野火燒不盡，春風吹又生的感覺。」
「這兩年各種郵幣卡、古董等文化藝術品交易平台不知已經吸引多少人上當了，可能最初政府是要活躍文化等市場，但是它們自我發展成了賭博的性質，對實體經濟沒有實質的幫助。這個整頓可給金融市場正本清源，從源頭保護老百姓的利益，必須點贊!」網友「上海—良子」說道。
「早應該整治了，年底就是黃金坑，交易所能套多少就往死里套小散。有多少投資者在年底被套，想想真慘。」網友「源而已」表示。
希望加大處罰力度
此次整頓工作並不是首次，對於各類交易場所的整頓清理工作從2011年以來就有過兩輪，對於交易場所違法違規行為屢禁不止的現象，大部分投資者希望未來能加大處罰力度，並認為需要設立真正有效的管理機制。
讀者「東方欲曉」說：「違規行為屢禁不止主要原因還是處罰不嚴，有些違規不能光由證監會做處罰決定，應該開聽證會，聽取社會對違規的處罰意見。證監會要改變監管方式，不能一言堂。要增加透明度，否則違規將愈演愈烈。」
投資者「股」認為：「媒體上有曝光、查處的應該是少數。交易場所違法違規屢禁不止，應該是打擊不力，或許是沒有堅決徹底的打擊。如果像對待販毒、非法持有槍支那樣，違法、違規現象不說杜絕的話也必將會大幅減少，最起碼不敢明目張膽胡作非為。」
讀者「道佛靈」更是深入分析了原因，在他看來：「交易場所違法違規屢禁不止，主要是制定的規則、制度、政策操作性不強，界限不鮮明;造成鑽規則、制度、政策的空子;其次是配套監督機制不健全、跟蹤性不強;再其次是執法不嚴;建議制定操作性強、簡單、有效的制度;使制度通俗易懂、廣為人知，讓廣大股民人人能知，一起捍衛中國股市公平、公正、公開的良好運行機制;另外嚴刑用重典。讓市場凈化、公平、透明，中國股市才能很好地發展。」
讀者「神的孩子」則認為是缺少有效的主管部門：「究竟其原因，很多新生事物，遊走在法律的灰色地帶，缺乏真正有效的主管部門以及相關法律去管理此類違規違法行為。這也是市場一直呼籲國家參照香港及歐美國家的做法將一行三會合並成立金融局，不管是已有的業務，還是未來產生的新生業態，涉及金融的，當由金融管理局去制訂相關管理規則，制度以及執行監督管理等職責，營造健康的金融市場。」