『壹』 企業國內上市的流程及規定
以下是中國A股市場上市流程
(一)改制階段
企業改制、發行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業聘請的專業機構的協助下完成。企業首先要確定券商，在券商的協助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產評估機構、土地評估機構、律師事務所。
(1)各有關機構的工作內容
擬改制公司
擬改制企業一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統籌，小組由公司抽調辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產經營情況的人員組成，其主要工作包括：
全面協調企業與省、市各有關部門、行業主管部門、中國證監會派出機構以及各中介機構的關系，並全面督察工作進程；
配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產評估工作；
與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協議、各種關聯交易協議、發起人協議等；
負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告；
完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，並負責新聞宣傳報道及公關活動。
券商
制定股份公司改制方案；
對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發行方案並進行操作指導和業務服務；
推薦具有證券從業資格的其他中介機構，協調各方的業務關系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發行上市全過程總策劃與總協調人；
起草、匯總、報送全套申報材料；
組織承銷團包A股，承擔A股發行上市的組織工作。
會計師事務所
各發起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告；
負責協助公司進行有關帳目調整，使公司的則務處理符合規定：
協助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度；
對公司前三年經營業績進行審計，以及審核公司的盈利預測。
對公司的內部控制制度進行檢查，出具內部控制制度評價報告。
資產評估事務所
在需要的情況下對各發起人投入的資產評估，出具資產評估報告。
土地評估機構
對納入股份公司股本的土地使用權進行評估。
律師事務所
協助公司編寫公司章程、發起人協議及重要合同；
負責對股票發行及上市的各項文件進行審查；
起草法律意見書、律師工作報告；
為股票發行上市提供法律咨詢服務。
特別提示：根據中國證券監督管理委員會有關通知的規定：今後擬申請發行股票的公司，設立時應聘請有證券從業資格許可證的中介機構承擔驗資、資產評估、審計等業務。若設立聘請沒有證券從業資格許可證的中介機構承擔上述業務的，應在股份公司運行滿三年後才能提出發行申請，在申請發行股票前須另聘有證券從業資格許可證的中介機構復核並出具專業報告。
(2)確定方案
券商和其他中介機構向發行人提交審慎調查提綱，由企業根據提綱的要求提供文件資料。通過審慎調查，全面了解企業各方面的情況，確定改制方案。審慎調查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是製作申報材料的基礎，需要發行人全力配合。
(3)分工協調會
中介機構經過審慎調查階段對公司了解，發行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協調會。協調會由券商主持，就發行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產重組方案、股本結構、則務審計、資產評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。協調會將根據工作進展情況不定期召開。
(4)各中介機構開展工作
根據協調會確定的工作進程，確定各中介機構工作的時間表，各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產評估及各種法律文件的起草工作。
(5)取得國有資產管理部門對資產評估結果確認及資產折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結果的確認
國有企業相關投入資產的評估結果、國有股權的處置方案需經過國家有關部門的確認。
(6)准備文件
企業籌建工作基本完成後，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括：
公司設立申請書；
主管部門同意公司設立意見書；
企業名稱預核准通知書；
發起人協議書；
公司章程；
公司改制可行性研究報告；
資金運作可行性研究報告；
資產評估報告；
資產評估確認書；
土地使用權評估報告書；
國有土地使用權評估確認書；
發起人貨幣出資驗資證明；
固定資產立項批准書；
三年財務審計及未來一年業績預測報告。
以全額貨幣發起設立的，可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務審計報告。
市體改辦初核後出具意見轉報省體改辦審批。(7)召開創立大會，選董事會和監事會
省體改對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創立大會，選舉產生董事會和監事會。
(8)工商行政管理機關批准股份公司成立，頒發營業執照
在創立大會召開後30天內，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批准設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。工商局在30日內作出決定，獲得營業執照。
(二)輔導階段
在取得營業執照之後，股份公司依法成立，按照中國證監會的有關規定，擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限一年。輔導內容主要包括以下方面：
股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性；
股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性：
對公司董事、監事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓；
建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構，並實現規范運作；
依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度；
建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現有效運作；
建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；
規范股份公司和控股股東及其他關聯方的關系；
公司董事、監事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動情況是否合規。
輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下材料：
輔導機構及輔導人員的資格證明文件(復印件)；
輔導協議；
輔導計劃；
擬發行公司基本情況資料表；
最近兩年經審計的財務報告(資產負債表、損益表、現金流量表等)。
輔導協議應明確雙方的責任和義務。輔導費用由輔導雙方本著公開、合理的原則協商確定，並在輔導協議中列明，輔導雙方均不得以保證公司股票發行上市為條件。輔導計劃應包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求等內容，輔導計劃要切實可行。
輔導有效期為三年。即本次輔導期滿後三年內，擬發行公司可以山上承銷機構提出股票發行上市申請；超過三年，則須按本辦法規定的程序和要求重新聘請輔導機構進行輔導。
(三)申報材料製作及申報階段
(1)申報材料製作
股份公司成立運行一年後，經中國證監會地方派出機構驗收符合條件的，可以製作正式申報材料。
申報材料由主承銷商與各中介機構分工製作，然後由主承銷商匯總並出具推薦函，最後由主承銷商完成內核後並將申報材料報送中國證監會審核。
會計師事務所的審計報告、評估機構的資產評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關內容提供法律及專業依據。
(2)申報材料上報
初審
中國證監會收到申請文件後在5個工作日內作出是否受理的決定。未按規定要求製作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據國家有關規定收取審核費人民幣3萬元。
中國證監會受理申請文件後，對發行人申請文件的合規性進行初審，在30日內將初審意見函告發行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會。
中國證監督會在初審過程中，將就發行人投資項目是否符合國家產業江政策徵求國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件後在15個工作日內，將有關意見函告中國證監會。
發行審核委員會審核
中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，並在受理申請文件後60日內，將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。
核准發行
依據發行審核委員會的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核准或不予核準的決定。予以核準的，出具核准公開發行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。
發行申請未被核準的企業，接到中國證監會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會收到復議申請後60日內，對復議申請作出決定。
(四)股票發行及上市階段
(1)股票發行申請經發行審核委員會核准後，取得中國證監會同意發行的批文。
(2)刊登招股說明書，通過媒體過巡迴進行路演，按照發行方案發行股票。
(3)刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易
『貳』 要向中國證監會提供主管機關出具的合法合規證明，這些主管機關怎麼確定
都說了工商稅務之類的
你可以去工商。稅務。環保等機關要求出具近三年的證明
如果不屬於行政許可的話，那就要你發一個紅頭文給那些機關，請求出具近三年的證明
『叄』 上市公司高管全由董事兼任,合規嗎
可兼任，但《上市公司章程指引》規定，兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數的1/2。
『肆』 企業合規是什麼意思
《合規:企業的首要責任》共分為四部分，包括總報告、專題報告、公司報告和附錄。主要內容有：合規——回歸企業責任的底線、確保公司符合國際公認的企業行為標准、企業的守法動因分析、合規與治理——從規避風險到創造價值、改進風險管理和控制措施的催化劑、以身作則樹立領導楷模、巴斯夫：合規文化護航企業可持續發展等
『伍』 國內公司開展港股業務合規嗎
港股通是合法的，滿足下列條件的個人客戶，可以通過網上交易客戶端自助開通港股通交易許可權：
1 資產賬戶狀態正常，且已開通網上交易委託許可權；
2 已簽署經紀電子簽名約定書，賬戶中具有「電子簽名」許可權；
3 普通資產賬戶資產滿50萬及以上；
4 資產賬戶已下掛有上海A股證券賬戶且已指定；
5 已參與過風險承受能力測評且在有效期內。
港股交易費用
1、傭金：交易雙方均須分別繳付傭金給受託證券公司（或銀行）。傭金水平由投資者與證券公司商定，但香港交易所設有經紀傭金的最低數額，每次成交證券公司所收取的傭金應不少於成交金額0.25%，每筆交易的最低收費50港元-150港元不等，視每個證券公司具體規定而定。
2、交易所費用：香港交易所交易費用單邊收費率是交易金額的0.005%，證監會所攤占的交易征費份額為0.005%。財政司司長於2001年3月宣布，交易征費增加0.002%，此部分的交易征費會撥入新的賠償基金，直至基金增至10億港元。
香港交易所向交易所參與者收取交易系統使用費，每宗交易買賣雙方須繳費0.50元。至於交易所參與者會否向客戶收取這項費用，由交易所參與者與客戶商定。
3、政府費用：2001年3月，每筆股份交易雙方都須繳付的從價印花稅稅率由交易金額的0.1125%減至0.1%。
4、轉手過戶費用
（1）轉手紙印花稅：不論成交股份數目多少，每張新轉手紙均須繳納轉手紙印花稅5港元給政府，由注冊股東（即第一手賣方）負責繳付。
（2）過戶費用：不論成交股份數目多少，上市公司都收取新發股票的過戶費用，每張股票收費2.5港元，由買方支付。
『陸』 上市公司合規、合標指的具體是什麼內容
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『柒』 證券公司合規管理與風險管理的區別與聯系
合規風險是指公司因未能遵循合規法律、規則和准則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規風險管理的任務正是及時發現並制止風險產生以及由此造成的破壞。合規部門的職責包括合規政策的制訂、合規風險的識別、監測與評估、梳理整合銀行的各項規章制度、合規培訓、參與銀行的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持等。
風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理，是一連串排好優先次序的過程，使當中的可以引致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的事情則押後處理。
可以看出，兩者有著必然的合規關系，風險管理的一般分動因來源於合規風險的規避。但現實情況里，這優化的過程往往很難決定，因為風險和發生的可能性通常並不一致，所以要權衡兩者的比重，以便作出最合適的決定。
風險管理亦要面對有效資源運用的難題。這牽涉到機會成本(opportunity cost)的因素。把資源用於風險管理，可能使能運用於有回報活動的資源減低；而理想的風險管理，正希望能夠花最少的資源去去盡可能化解最大的危機。
「風險管理」曾經在1990年代西方商業界前往中國進行投資的行政人員必修科目。當年不少MBA課程都額外加入「風險管理」的環節。
風險管理（risk management)
在降低風險的收益與成本之間進行權衡並決定採取何種措施的過程。
確定減少的成本收益權衡方案（trade-off)和決定採取的行動計劃（包括決定不採取任何行動）的過程成為風險管理。
首先，風險管理必須識別風險。風險識別是確定何種風險可能會對企業產生影響，最重要的是量化不確定性的程度和每個風險可能造成損失的程度。
其次，風險管理要著眼於風險控制，公司通常採用積極的措施來控制風險。通過降低其損失發生的概率?縮小其損失程度來達到控制目的。控制風險的最有效方法就是制定切實可行的應急方案，編制多個備選的方案，最大限度地對企業所面臨的風險做好充分的准備。當風險發生後，按照預先的方案實施，可將損失控制在最低限度。
再次，風險管理要學會規避風險。在既定目標不變的情況下，改變方案的實施路徑，從根本上消除特定的風險因素。例如設立現代激勵機制、培訓方案、做好人才備份工作等等，可以降低知識員工流失的風險