南京證券新大地處罰

1. 南京證券曲線借殼上市 南京國資重組下一個是誰

去年分類評級還為A級的南京證券，在經歷了新大地造假上市事件之後，淪為CC級，這給南京證券的上市路增添了一道鴻溝。據報道，南京證券的投行部門如今已經基本瓦解，而經紀業務也並不突出，預計很難達到上市要求。

2. 西湖區的行政區劃

2000年，該區轄13個街道：西湖街道、丁公路街道、廣外街道、系馬樁街道、繩金塔街道、朝陽洲街道、禾草街街道、十字街街道、瓦子角街道、三眼井街道、上海路街道、筷子巷街道、南站街道。
2002年9月7日，撤銷禾草街街道、瓦子角街道、三眼井街道，筷子巷街道、廣外街道更名為南浦、廣潤門街道（由原筷子巷街道和原禾草街街道合並設立南浦街道，原廣外街道與瓦子角街道的一部分合並設立廣潤門街道）。
2002年10月22日，設立桃源街道（12月1日正式設立）。
2004年區劃調整前的西湖區區域為：東與青山湖區湖坊鄉插花接壤；西臨贛江與紅谷灘新區隔江相望；南以建設路為界，和青雲譜區毗鄰；北連中山路，北京西路，與東湖區交界。
2004年區劃調整後的西湖區區域面積34.8平方公里。全區轄12個街道（鎮、處）：桃花鎮、朝陽農場、南站街道、南浦街道、西湖街道、朝陽洲街道、十字街街道、桃源街道、廣潤門街道、系馬樁街道、丁公路街道、繩金塔街道。設13個行政村，136個社區。
2013年西湖區下轄1個鎮、1個農場、10個街道，設13個行政村。 2011年完成地區生產總值358.8億元，社會消費品零售總額272億元，500 萬元以上固定資產投資172億元；財政總收入45.05億元，地方財政收入8.28億元； 實際利用外資1.18億美元，實際利用內資 21億元；出口創匯 4.6億美元。
2012年西湖區地區生產總值392.77億元；區屬在崗職工平均工資36836元。城鎮居民人均可支配收入23602元，人均消費性支出16450元。其中，食品支出5612元；衣著1761元；居住1732元，家庭設備用品及服務1505元，醫療保健855元，交通和通信2446元，教育文化娛樂服務1799元。 該區形成了以高檔寫字樓、賓館、酒店為代表的恆茂商務圈，以麗華購物廣場、新大地電腦城、宏圖三胞賣場為核心的IT商業圈，以天虹百貨、萬壽宮商城為龍頭的中心商貿圈，以銀燕物流、金潤物流為代表的物流商貿圈，以鉑仕創意中心為代表的創意產業，以全國十大工業消費品綜合市場第四名的洪城大市場為龍頭的18大市場群。截至2012年全區擁有各類市場28處，各具特色的商業街數十條，各類商業網點6611個，佔全市商業網點總數的50%。西湖區第三產業已佔該區經濟總量80%以上，社會消費品零售總額始終保持南昌市第一的龍頭地位。
2012年第三產業完成增加值317.86億元，佔GDP的比重80.93%。全區第三產業增加值佔GDP比重達84%，第三產業稅收占稅收比重達到93.2%。全年新批外商投資項目16項，引進世界500強企業1家、國內200強企業3家、台灣100大企業1家，簽約重大項目69個，簽約金額147.9億元。全區116個，總投資527.9億元的重大重點項目竣工，開工率達到58.6%。其中投資總額達37.4億元的皇冠假日酒店等23個項目竣工，中海朝陽郡等45個項目順利開工。光大銀行、南京證券等一批企業成功落戶，濱江一號、 南賓國際等總部入駐，中國網庫等加入服務外包業，區內有經商務部認定服務外包企業30家。

3. 興業證券遭立案調查 哪些新三板企業受波及

最新的新聞消息： 因 欣泰電氣 涉嫌欺詐發行，保薦人 興業證券 被推到了風口浪尖上。事件又有了新進展——興業證券今日被證監會立案調查，保薦項目將被暫停受理。

而這也是繼平安證券、民生證券、南京證券、安信證券之後，又一家遭此處理的券商。據券商中國記者了解，平安證券和民生證券在此前被立案調查過程中，IPO、再融資、並購重組項目被全部暫停受理，即便是已過會項目，也未被核發發行批文。

興業證券今日早間公告稱，公司已被證監會立案調查。據券商中國記者多方核實，興業證券遭立案調查緣起欣泰電氣涉嫌造假上市。據相關法律和過往案例，該公司包括20個IPO項目在內的全部保薦項目恐將全部被暫停受理。

保薦項目全部暫停受理

今日早間，興業證券收到證監會調查通知書（沈稽查調查通字16005號），因該公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對該公司立案調查。

接近興業證券和了解欣泰電氣涉嫌造假事件的多位人士表示，調查書中標識了「沈稽查」字樣，而且近期興業證券並無其他違法違規事項，因此，這項立案調查基本可以確定針對的是欣泰電氣涉嫌造假上市事件。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第70條的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

券商中國記者采訪了平安證券和民生證券，兩家相關負責人均表示，在此前被立案調查過程中，投行IPO、再融資、並購重組項目被全部暫停受理，即便是已過會項目，也未被核發發行批文。

因此，業界據相關法律和過往案例判斷，興業證券全部投行項目將被暫停受理，其中包括19家在會排隊的IPO項目和1家已過會項目。

欣泰電氣涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚間，丹東欣泰電氣股份有限公司發布公告稱，近日收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》，公司涉嫌欺詐發行及信息披露違法違規案已由中國證監會調查完畢，欣泰電氣存在如下違法事實：報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載；上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。

據《創業板股票上市規則（2014年修訂）》，一旦欣泰電氣日後收到證監會正式《行政處罰和市場禁入決定書》，確認公司存在欺詐發行、重大信息披露違法等情形，公司股票將被深交所暫停上市。

值得注意的是，多家券商負責人表示，「欺詐發行」這一違法行為具有不可糾正、不可消除影響的特徵，加之創業板公司不允許借殼，欣泰電氣大概率將成為中國第一家因欺詐發行被退市的上市公司。

興業證券近期表示，本著保護投資者利益至上的原則，按照新股發行先行賠付制度的要求，決定設立賠償基金，依法合規履行投資者賠償責任。

平安民生南京安信往事

1、平安證券暫停保薦業務許可3個月

2013年4月，證監會表示，因 萬福生科 涉嫌造假上市，其保薦人平安證券、中介機構中磊會計師事務所和湖南博鰲律師事務所都已經被立案調查，且發現上述中介機構存在未能勤勉盡責的情況。

2012年9月14日，證監會對萬福生科立案調查，現場調查已經基本結束。經查，萬福生科自2008年至被證監會立案調查前，存在虛構原材料采購、虛增銷售收入、虛增凈利潤等違規行為。萬福生科的招股說明書、2011年年報和2012年中報等財務報告存在虛假記載。

彼時證監會新聞發言人指出，萬福生科造假案作案手法隱蔽，資金鏈條長，時間跨度大，涉及300餘個個人賬戶，調查對象涉及4省市的10個縣、鄉、村鎮形成667卷、共計15萬字的證據材料。

2013年10月，證監會作出的相關處罰顯示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》規定，證監會決定：責令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業務收入2555萬元，並處以5110萬元罰款，暫停保薦業務許可3個月；對時任平安證券萬福生科項目保薦代表人吳文浩和何濤、時任平安證券總經理薛榮年、時任平安證券總經理助理曾年生、時任平安證券總公司投資銀行事業部上海業務負責人崔嶺給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格；對平安證券萬福生科項目組成員湯德智給予警告，並處以10萬元罰款，撤銷證券從業資格。

2、安信證券和南京證券同時被查

2013年5月17日，中國證監會召開新聞發布會通報，民生證券、南京證券近期有相關保薦項目被立案稽查，暫不受理其推薦項目及材料。

根據證監會此前的通報，山西天能科技、廣東新大地和河南天豐等公司已進入立案調查階段。其中，天能科技的保薦機構為民生證券，新大地的保薦機構為南京證券，河南天豐的保薦機構為 光大證券 。

2013年5月31日下午，證監會召開新聞發布會，通報了對新大地及其中介機構在IPO過程中涉嫌違法違規行為的處罰結果：對南京證券給予警告；對南京證券責令改正並實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成後向監管部門提交書面報告，監管部門將檢查驗收；對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，並分別採取終身證券市場禁入措施。

2013年11月，證監會作出的處罰顯示，據中國證監會公告，天能科技IPO保薦機構民生證券，天能科技招股說明書簽字保薦代表人鄧德兵、劉小群遭證監會行政處罰。其中對民生證券給予警告，沒收民生證券該業務收入100萬元，並處以200萬元罰款；對鄧德兵、劉小群給予警告，並分別處以15萬元罰款。

彼時證監會還強調，保薦機構被暫停保薦業務許可期間，依法不能從事相關保薦業務；保薦機構因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，暫不受理其推薦；保薦機構在整改期間，應當對其負責推薦的項目認真復核，切實履職盡責，嚴格控制風險，並在整改完成後提交書面報告。

3、安信證券被暫停保薦資格3個月

2015年3月5日，安信證券母公司中紡投資公告稱，由於子公司安信證券在 華銳風電 上市後持續督導期間存在一些問題，證監會依據相關條例決定在2015年3月4日-2015年6月3日期間，暫停安信證券保薦機構資格。原因是其保薦的華銳風電業績造假，安信證券在華銳風電上市後未能盡到勤勉盡責的義務。

證監會此前曾表示，經查發現安信證券存在以下違規行為：在華銳風電上市後持續督導期間未勤勉盡責，持續督導制度未有效執行，提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載。

實際上，早在2013年5月底，華銳風電就因虛增凈利潤涉嫌違反證券法被證監會立案調查。