① 證券公司分類監管規定的第四章 類別劃分
第十七條 中國證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
被依法採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司。評價計分低於60分的證券公司,定為D類公司。
中國證監會每年根據行業發展情況,結合以前年度分類結果,事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例,並根據評價計分的分布情況,具體確定各類別、各級別公司的數量,其中B類BB級及以上公司的評價計分應高於基準分100分。
(一)A類公司風險管理能力在行業內最高,能較好地控制新業務、新產品方面的風險;
(二)B類公司風險管理能力在行業內較高,在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險;
(三)C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配;
(四)D類公司風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受范圍;
(五)E類公司潛在風險已經變為現實風險,已被採取風險處置措施。
第十八條 證券公司在評價期內存在挪用客戶資產、違規委託理財、財務信息虛假或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規行為的,將公司類別下調3個級別;情節嚴重的,將公司類別直接認定為D類。
第十九條 證券公司在自評時,若不如實標注存在問題,存在遺漏、隱瞞等情況,將在應扣分事項上加倍扣分;自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的,將視情節輕重將公司類別下調1至3個級別。
證券公司未在規定日期之前上報自評結果的,將公司類別下調1個級別;未在確定分類結果期限之前上報自評結果的,將公司類別直接認定為D類。
② 證券賬戶主要分為哪幾類
一、市場類別
按第一開戶網類別分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
上海證券賬戶用於記載在上海證券交易所上市的證券,以及中證登公司認可的其他證券;
深圳證券賬戶用於記載在深圳證券交易所上市的證券,以及中證登公司認可的其他證券。
二、資金用戶
上海證券賬戶和深圳證券賬戶按證券賬戶的用戶分為人民幣普通股票賬戶(簡稱A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(簡稱B股賬戶)、證券投資基金賬戶(簡稱基金賬戶)、其他賬戶。
A股賬戶僅限於國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。A股賬戶按持有人分為:自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。
B股賬戶按持有人分為:境內個人投資者證券賬戶、境外投資者證券賬戶。
(2)證券公司分為幾類擴展閱讀:
證券賬戶舉例:A股賬戶
賬戶開放:
在2014年十一期間統一賬戶平台上線時放開普通機構投資者和滬港通個人投資者一人一戶限制的基礎上,中國證券登記結算公司2015年4月12日宣布,自4月13日起A股市場全面放開一人一戶限制。自此,自然人與機構投資者均可根據自身實際需要開立多個A股賬戶和封閉式基金賬戶。
根據此次修訂的證券賬戶業務指南,同一投資者只能申請開立一個一碼通賬戶。同一投資者最多可以申請開立20個A股賬戶、封閉式基金賬戶,只能申請開立一個信用賬戶、B股賬戶。
此前,根據相關業務規則,機構投資者可以開立多個證券子賬戶,自然人投資者除參與港股通交易可以開立多個滬市A股賬戶外,同一類別和用途的證券賬戶只能開立一個。
③ 證券公司A類和B類是什麼意思
中國證監會根據抄證券公司評價計襲分的高低,將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。
被依法採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司。評價計分低於60分的證券公司,定為D類公司。
中國證監會每年根據行業發展情況,結合以前年度分類結果,事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例,並根據評價計分的分布情況,具體確定各類別、各級別公司的數量,其中B類BB級及以上公司的評價計分應高於基準分100分。
(一)A類公司風險管理能力在行業內最高,能較好地控制新業務、新產品方面的風險;
(二)B類公司風險管理能力在行業內較高,在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險;
(三)C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配;
(四)D類公司風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受范圍;
(五)E類公司潛在風險已經變為現實風險,已被採取風險處置措施。
④ 國泰君安證券公司分幾種類型
股票和期貨
⑤ A、B、C、D類證券公司是什麼意思
中國證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A,B,C,D,E等5大類11個級別。
被依法採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司.評價計分低於60分的證券公司,定為D類公司.
(一)A類公司風險管理能力在行業內最高,能較好地控制新業務、新產品方面的風險。
(二)B類公司風險管理能力在行業內較高,在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險。
(三)C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配。
(四)D類公司風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受范圍。
(五)E類公司潛在風險已經變為現實風險,已被採取風險處置措施。
(5)證券公司分為幾類擴展閱讀:
證券公司的分類:
證券經紀商:即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構,接受投資人委託、代為買賣證券,並收取一定手續費即傭金,如東吳證券蘇州營業部,江海證券經紀公司。
證券自營商:即綜合型證券公司,除了證券經紀公司的許可權外,還可以自行買賣證券的證券機構,它們資金雄厚,可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。
證券承銷商:以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上,許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法,證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣,但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。
⑥ 證券公司的分類
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
從證券經營公司的功能分,可分為:
1、證券經紀商
即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構,接受投資人委託、代為買賣證券,並收取一定手續費即傭金。
2、證券自營商
即綜合型證券公司,除了證券經紀公司的許可權外,還可以自行買賣證券的證券機構,它們資金雄厚,可直接進入交易所為自己買賣股票。
3、證券承銷商
以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上,許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法,證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣,但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。
另外,一些經過認證的創新型證券公司,還具有創設權證的許可權。
證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分,並兼有行政管理性質。它須經主管機關審核批准方可設立。