股票經理違規

① 怎麼投訴股票公司違規

通過中國證監會的信訪投訴電話可以投訴股票證券公司。

信訪投訴電話：010－66210182、66210166

地址：中國北京西城區金融大街19號富凱大廈

郵編：100033

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國證監會設在北京，設主席1名，副主席4名，駐證監會紀檢監察組組長1名；會機關內設20個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；

根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(1)股票經理違規擴展閱讀：

中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

2、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

3、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

4、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

5、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

6、管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

7、監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施。

② 證券公司客戶經理推薦股票給股民是違法的

第一、如果他推薦股票的時候直接使用「買入」一詞的話是絕對不允許的，證監會嚴令禁止的。就算有咨詢資格也不行。看那些證券研究機構都不允許直接唆使客戶買入某股票。一般按照推薦評級。
第二、如果他使用的是「推薦」或者「關注」這些模擬兩可的詞語的話，最多受到公司內部的責罰或者是行業規則處理。
第三，想要賠錢的話，肯定要走法律途徑進行索賠。因此必須具備確鑿的證據，也就是直接用「買入」提示。不過勝算比較低。如果他是直接操作賬戶的話，那麼就好索賠了。
第四，最好和他私下商量一下補救方案，爭取和解。他也怕鬧到證監局去，如果事實成了受到的處罰是相當嚴重的，可能斷送職業生涯。因此有很大的周旋空間。

③ 如果基金經理違規名下基金怎麼處理

一位基金公司的人士透露，今年5月份，時任博時精選基金經理的馬樂和家人准備出境游時，發現其已經被邊控。
大約一個月後，6月21日，博時基金公告稱，馬樂因個人原因離任博時精選基金經理，同時沒有轉任公司其他崗位。這意味著馬樂辭別了博時基金。
「馬樂在7月初就已經被相關部門控制。」上述基金公司的人士稱，由於馬樂是辭職後才被控制的，具體是哪個部門出手目前不得而知。
一位接近監管層的人士透露了這一事件的發現過程：深交所的交易監控系統查出，有一個資金總量達10億元的賬戶，其倉位特別是小盤股的倉位，與博時精選的倉位高度重合。監管部門順藤摸瓜，還查出了另外一個隱秘賬戶，該賬戶可能是由馬樂間接控制，賬戶資金從不到1000萬元通過股票操作炒到了3000萬元。
接近交易所的人士也向本報透露了馬樂目前已經被控制及被查出兩個嫌疑賬戶，但沒有透露具體的賬戶金額和獲利數量。不過，記者采訪的多位業內人士，基本認同兩個賬戶涉及金額分別為10億元和3000萬元的說法。
「兩個賬戶應該主要都是通過對博時精選倉位中的小盤股進行先進先出的操作來獲利。小賬戶的操作相對靈活，其操作可能追溯到馬樂任基金經理之前。」一位接近馬樂的人士稱，馬樂人很聰明，健談，也非常勤奮，在博時內部很被看好。
公開信息顯示，馬樂從2006年7月起至辭任基金經理，歷任博時基金公司研究員、研究部公用事業與金融地產研究組主管兼研究員、特定資產投資經理。
2011年4月12日，有5年證券從業經歷的馬樂被提拔為基金經理，與余洋共同管理博時精選基金。2011年5月4日，余洋離任博時精選的基金經理，該基金由馬樂單獨掌管。
博時基金方面稱，馬樂已經從公司離職，對其目前的情況並不了解。博時基金一直在合法合規地運營，目前沒有收到任何被調查的消息。

④ 股票客戶經理禁止做什麼

一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動； （二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息； （三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益； （四）從事與其履行職責有利益沖突的業務； （五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務； （六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂； （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； （八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； （十）泄露客戶資料； （十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

⑤ 股票經紀人從事期貨交易違法嗎

違法，期貨屬於證券行業，只要你未從事證券行業，就不要碰證券。
股票經紀人，也被稱為證券經紀人(Bought
and
sold
note)，是證券交易中充當買賣雙方的中介收取傭金的商人。經紀人最重要的特點就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。證券法規定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務的證券公司，為具有法人資格的證券經紀人。證券經紀業務是證券公司的主要業務，證券經紀業務的主體為證券經紀人。作為一個合格的證券經紀人，有三個條件必須符合，一是對證券市場有深刻的認識；二是有著豐富的從業經驗；三是有良好的職業道德。」

⑥ 客戶經理擅自給我操作了股票,我可以投訴她嗎,具體有什麼程序

如果你不允許她代為交易你為什麼把賬號密碼給她呢？犯這樣的低級錯誤打官司你也很難贏。

⑦ 總經理違反規定,股東如何追責

上市公司違規擔保，大股東、關聯人毫無節制地濫用上市公司信用，為自己獲得融資提供方便，有的甚至最後賴債不還、到時將償債責任轉嫁到上市公司這一擔保方。形成這個問題的深層次根源，是上市公司治理未落到實處，監事會、獨立董事等權力制衡機制形同虛設，大股東或實際控制人由此可以為所欲為以上市公司名義為其及其控股企業提供擔保，侵吞損害中小股東利益。

望採納

⑧ 上市公司總經理受賄股票還可以持有嗎

上市公司總經理受賄這樣的事情如果真正發生了，說明上市公司的經營是不可靠的。這樣的股票及時拋掉就行了，跟著這樣的公司做股票沒有前途。

⑨ 股票客戶經理給客戶返傭金算違規么

為什麼要返佣給客戶？

1、從業人員一般性禁止行為：
（5）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。

被查出來就得暫停或取消從業資格證。

⑩ 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。