證券登記與服務協議

1. 證券交易中的證券登記與結算常提到的「結算參與人」是什麼意思啊只是指證券公司嗎

結算參與人是指獲得登記結算機構結算參與人資格，直接進入登記結算系統參與結算業務的機構。在我國證券市場，結算參與人主要包括證券公司、為證券投資基金、合格境外機構投資者(QFII)提供服務的託管銀行以及其他經批準直接參與結算業務的機構。

2. 股票開戶時簽的協議具體內容都有哪些

答：您好！關於「股票開戶，應該如何辦理」，我們為您做了如下詳細解答：
一、個人投資者A股證券開戶需攜帶的資料：
1、證券開戶本人的中華人民共和國居民身份證原件；
2、證券賬戶卡原件（新開證券賬戶者不需提供）。
二、個人投資者A股證券開戶須知：
1、16周歲以下自然人不得辦理證券開戶，16-18周歲自然人申請辦理證券開戶應提供收入證明；
2、辦理證券開戶，需由本人親自到證券公司櫃台辦理，若委託他人代辦證券開戶的，還須提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明原件（如果委託人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復印件）；
3、證券開戶時需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風險承受能力測評問卷》；
4、如果客戶從未辦理過證券開戶的，需填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》；
5、如果客戶是投資代辦股份市場的，需填寫《股份轉讓風險揭示書》；
6、辦理銀行三方存管，需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》，同時證券開戶本人攜帶本人銀行借記卡去銀行網點櫃台確認，沒有該銀行借記卡者僅需在銀行櫃台另新辦借記卡即可；
7、證券開戶費，中國證券登記結算公司上海分公司收取證券開戶費40元/戶，中國證券登記結算公司深圳分公司收取證券開戶費50元/戶，由證券公司統一代收；
8、證券開戶時間，周一至周五9:00~15:00內辦理證券開戶的，新開戶者可以當場取得兩張紙質股東賬戶卡；其他時間段包括周末辦理證券開戶的，證券賬戶卡只能在下一個交易日取得或快遞送到，不過這不影響正常的證券交易。這是因為證券開戶申請辦理需與中國證券登記結算公司聯網，而中登公司周末都是休息的；
9、滬市A股一張身份證只能開一個證券賬戶，深市A股一張身份證可以開多個證券賬戶。
上述內容為「股票開戶，應該如何辦理」的解答，希望我們的回答可以讓您滿意！
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3. 什麼是證券登記、存管、結算糾紛

證券登記結算機構應當與委託其辦理證券登記業務的證券發行人簽訂證券登記及服務協議，明確雙方的權利義務。證券登記以發行人和投資者之間建立的法律關系為基礎，在這種法律關系中，投資者是發行人的股東或債權人。證券登記一般由專門機構完成，稱為證券登記機構。 證券託管，是指證券公司接受客戶委託，代其保管證券並提供代收紅利等權益維護服務的行為。客戶與證券公司為上述事宜簽訂的協議，稱為證券託管協議。 證券存管，則是指證券登記結算機構接受證券公司委託，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，並提供代收紅利等權益維護服務的行為。 證券結算，是指清算和交收。證券結算是一項證券交易最終完成所不可或缺的環節。清算一般有三種含義，一是指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配資產等行為的總稱，比如公司法和破產法中的清算，絕大多數就是這一含義;二是指銀行同業往來中，應收和應付的札記及資金匯劃，這種意義上的清算非常專門化和技術化，具有特定的使用范圍;三是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付計算，這種意義上的清算使用范圍較廣。

4. 證券登記結算機構屬於證券服務機構還是屬於證券中介機構

屬於證券服務機構
證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記，存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批准。2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立。這標志著中國建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

職能
1.證券帳戶,結算帳戶的設立和管理
通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券帳戶.證券公司直接為投資者開立資金結算帳戶.證券登記結算公司僅為證券公司開立結算帳戶,用於證券交易成交後的清算交收,具有結算履約擔保作用.
2.證券的存管和過戶.
無紙化交易模式下,投資者持有的證券必須集中存入證券登記結算系統,以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為.
3.證券持有人名冊登記及權益登記.
為證券發行人提供證券持有人名冊登記服務,准確記載證券持有人的必要信息.
4.證券交易所上市證券交易的清算,交收及相關管理.
證券的清算和交收統稱為證券結算,包括證券結算和資金結算.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成.
5.受發行人委託派發證券權益.
證券登記結算公司可以根據發行人的委託向證券持有人派發證券權益.如派發紅股,股息和利息等.
6.辦理與上述業務有關的查詢,信息,咨詢和培訓服務.
按有關規定為符合條件的主題辦理相關業務的查詢.
7.國務院證券監督管理機構批準的其他業務.
如為證券持有人代理投票服務等.
設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批准。

5. 證券登記結算管理辦法的第三章　證券賬戶的管理

證券應當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內，但依據法律、行政法規和中國證監會的規定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內的，從其規定。
證券登記結算機構為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權益擁有人的相關資料。 投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合夥企業及法律、行政法規、中國證監會規章規定的其他投資者。
投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、准確、完整。 證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委託證券公司代為辦理。
證券登記結算機構為投資者開立證券賬戶，應當遵循方便投資者和優化配置賬戶資源的原則。 證券公司代理開立證券賬戶，應當向證券登記結算機構申請取得開戶代理資格。
證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、准確性、完整性進行審核，並應當妥善保管相關開戶資料，保管期限不得少於20年。 上市證券的發行人，應當委託證券登記結算機構辦理其所發行證券的登記業務。
證券登記結算機構應當與委託其辦理證券登記業務的證券發行人簽訂證券登記及服務協議，明確雙方的權利義務。
證券登記結算機構應當制定並公布證券登記及服務協議的範本。
證券登記結算機構可以根據政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業務。 證券公開發行後，證券發行人應當向證券登記結算機構提交已發行證券的證券持有人名冊及其他相關資料。證券登記結算機構據此辦理證券持有人名冊的初始登記。
證券發行人應當保證其所提交資料的合法、真實、准確、完整。證券登記結算機構不承擔由於證券發行人原因導致證券持有人名冊及其他相關資料有誤而產生的損失和法律後果。 證券在證券交易所上市交易的，證券登記結算機構應當根據證券交易的交收結果辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券以協議轉讓、繼承、捐贈、強制執行、行政劃撥等方式轉讓的，證券登記結算機構根據業務規則變更相關證券賬戶的余額，並相應辦理證券持有人名冊的變更登記。
證券因質押、鎖定、凍結等原因導致其持有人權利受到限制的，證券登記結算機構應當在證券持有人名冊上加以標記。 證券發行人申請辦理權益分派等代理服務的，應當按照業務規則和協議向證券登記結算機構提交有關資料並支付款項。
證券發行人未及時履行上述義務的，證券登記結算機構有權推遲或不予辦理，證券發行人應當及時發布公告說明有關情況。 證券登記結算機構為證券公司設立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統計證券公司交存的客戶證券和自有證券。
證券公司應當委託證券登記結算機構維護其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。 投資者買賣證券，應當與證券公司簽訂證券交易、託管與結算協議。
證券登記結算機構應當制定和公布證券交易、託管與結算協議中與證券登記結算業務有關的必備條款。必備條款應當包括但不限於以下內容：
（一）證券公司根據客戶的委託，按照證券交易規則提出交易申報，根據成交結果完成其與客戶的證券和資金的交收，並承擔相應的交收責任；客戶應當同意集中交易結束後，由證券公司委託證券登記結算機構辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付；
（二）實行質押式回購交易的，投資者和證券公司應當按照業務規則的規定向證券登記結算機構提交用於回購的質押券。投資者和證券公司之間債權債務關系不影響證券登記結算機構按照業務規則對證券公司提交的質押券行使質押權；
（三）客戶出現資金交收違約時，證券公司可以委託證券登記結算機構將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內，並要求客戶在約定期限內補足資金。客戶出現證券交收違約時，證券公司可以將相當於證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。 證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券託管關系的事項報送證券登記結算機構。
證券登記結算機構應當對上述事項加以記錄。 證券公司應當採取有效措施，保證其託管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
證券登記結算機構應當採取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。 證券的質押、鎖定、凍結或扣劃，由託管證券的證券公司和證券登記結算機構按照證券登記結算機構的相關規定辦理。

6. 證券登記公司和證券交易公司是一回事嗎

證券登記結算公司
證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記，存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批准。
證券登記結算公司是指為證券交易提供集中的登記、託管與結算服務，是不以營利為目的的法人。證券登記清算公司在我國目前主要有兩種形式；一種是專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構，稱為中央登記結算機構；二是-代理中央登記結算機構為地方證券經營機構和投資者提供登記、結算及其他服務的地方機構，稱為地方登記結算機構。

證券公司：
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
在不同的國家，證券公司有著不同的稱謂。在美國，證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經紀商（Broker-Dealer）；在英國，證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；在歐洲大陸（以德國為代表），由於一直沿用混業經營制度，投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；在東亞（以日本為代表），則被稱為證券公司（Securities Company）

7. 證券登記結算機構的業務規則是什麼

證券登記結算機構的業務：

1、證券帳戶和結算帳戶的設立

這是專門為投資者買賣證券而設立的，證券帳戶用於記錄投資者的買賣證券情況，結算帳戶的作用在於證券交易中為買賣雙方清算交收服務。證券公司在證券登記結算機構設立帳戶，實際上就是證券公司與證券登記結算機構建立了一種服務的關系，登記結算機構為證券公司提供證券交易的有關服務。

2、證券的託管和過戶

託管就是證券持有人將其所持有的證券委託證券登記結算機構保管，這樣便於交易結算，也比較安全；過戶就是根據證券交易清算交收的結果，將證券持有人持有證券的事實記錄下來；所用的形式是將一個所有者帳戶上的證券轉移到另一個所有者帳戶上，這種轉移是股權、債權的一種轉移，它由證券登記結算機構經辦。

3、證券持有人名冊登記

這是由證券登記結算機構進行股權、債權的登記，它是根據證券交易中結算、交收、過戶的結果進行的，這種登記是確定了投資者的權利，並形成了證券持有人名冊。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

這就是在實際履行交易雙方的責任，完成一方交付證券，另一方支付價款的過程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開始並繼續。

5、受發行人的委託派發證券權益

一般來說，證券在發行後並上市交易，在投資者之間流動，發行人再難以掌握哪些人持有證券，但是要向股東派發權益，或者向債權人支付利息，那最好的辦法就是委託證券登記結算機構依據證券持有人登記名冊派發，可以做到准確、便捷，有利於保護投資者利益。

6、辦理與上述業務有關的查詢

它有一個限定，就是與上述業務有關的事項，這是合理的，也可以說是相關業務的延伸，這是又一項法定的職能。

7、國務院證券監督管理機構批準的其他業務

除了上述六項業務外，還會有一些是證券登記結算機構可以提供的服務，但它需要經過國務院證券監督管理機構的批准。

8. 證券公司、證券交易所、證券登記結算機構的區別和聯系是什麼

證券公司、證券交易所、證券登記結算機構的區別如下：

1、概念不同

證券登記結算機構是指中國證券登記結算有限責任公司。從名稱可知，其主要職責是對股份數量、流轉情況進行登記及結算。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

2、職能不同

證券公司，是由證券主管機關依法批准設立的在證券市場上經營證券業務的金融機構。其業務主要有代理證券發行；代理證券買賣或自營證券買賣：兼井與收購業務：研究及咨詢服務；資產管理；其他服務。

證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個有組織、有固定地點、集中進行證券交易的市場。證券交易所本身並不買賣證券，也不決定證券的價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施，配備必要的管理和服務人員，並對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理。

在我國，《證券法》指出"證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以盈利為目的的法人"。我國內地目前有上海和深圳兩大證券交易所。深市、滬市分別是深圳證券交易所和上海證券交易所的簡稱。

中國證券登記結算中心上屬於中國證監會,主要負責證券賬戶和結算賬戶的設立和管理、證券和資金的清算與交收等。

3、特徵不同

證券交易所具有以下特徵：證券交易所一般都是依法設立的法人組織。根據我國證券法的規定，證券交易所的設立和解散，由國務院決定。證券交易所是集中競價交易的場所。所謂集中競價是指所有證券經紀商、自營商主要集中在這個場所通過競爭的方式，從事證券的代理或自營買賣活動。證券交易所是證券交易的組織者。

證券交易所是特殊法人。交易所在法律上具有獨立的地位，但它自身不參與交易，除了提供服務充 當交易組織者的角色，還需執行法律法規賦予它的一線監管職能。

證券交易所和證券登記結算公司雖屬兩個單位，但是是一碼事。證券登記結算公司就是以前從交易所分出來的。前者負責交易，後者負責結算。證券公司代理投資者向交易所傳遞交易指令，交易所負責成交，收盤後將交易數據轉至結算公司，結算公司結算完在每天大概4點以後與證券公司進行交收，錢貨正式易手。