上海证监局发文清理整顿各类交易所

❶ 《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定全文》

国务院关于清理整顿各类交易场所
切实防范金融风险的决定
国发 〔2011〕 38 号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。

国务院
二○一一年十一月十一日

❷ 证监会 国务院刚发文 要清理整顿交易市场 我想知道维财这100多倍 会不会被取缔！！！！！！

国务院的矛头主要指向从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所。也就是说，国家主要打击的是非法集资和融资和地下炒金活动，同时，股市的阴跌不止，证监会也要找一个托词和说法而已。政府对现货电子盘是大力支持的，在2002年就颁布了《大宗商品电子交易规范》指导现货电子盘的高速发展，同时现货电子盘资金有银行第三方托管，已经和股票期货并驾齐驱，同时为我国的金融业做贡献。 国家在1997年推出现货电子盘的目的，一是希望取得大宗商品的定价权，二是促进商品贸易和流通，三是金融改革和创新。我国在国际定价权和金融方面一直处在弱势地位，政府不会坐视不管，现货电子盘的逐步发展和壮大，将改善这一局面。中国需要现货电子盘，服务中国的经济建设，政府以后会以更多的政策倾斜，从而推动现货电子盘更好更快的发展。

❸ 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定的文件内容

一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。

❹ 面对国务院的38号文件《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，天交所为什么不倒

维财金本身性质来说，就是不合法的，打的也是擦边球，根本没有资质去经内营贵金属...相反天交所不容同，各方面文件都有，而且国家方面也是大力的支持，现在的整顿说实话也是为天交所整顿。所以日后各方面会正规很多，目前剩下的估计也就天交所和无锡的一个君泰金，但是，日后是否是俩家共存还是只剩一家，那就不知道了。

❺ 证监会将清理哪些类交易所

按国务院38号文件中提出的要求，全国300余家各类交易所，除经国家批准的证券、期货交易所外，都在整顿之列。年底由各省人民政府提出整改意见上报由证监会牵头的联席会，最终由联席会决定结果。

❻ 据证监会内部信息，已收到1月份必须整顿和清理文件的单位有：天通金，湖南维财，浙江汇联，昆明金银岛等。

你在哪看到的啊 我之前在群里也看到过
可是 世元金行 是天交所的会员单位啊 怎么跟其他交易所并列了呢 有点奇怪啊
不过还是应该谨慎一些的

❼ 股民点赞新一轮交易场所整顿

1月9日，部际联席会议召集人、中国证监会主席刘士余主持清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议，地方交易所将迎来新一轮整顿。对此，大众证券报和财信网《股民说》栏目和投资者展开了讨论，讨论发现大部分投资者对于新一轮整顿都叫好，在他们看来，以往交易场所违法违规行为屡禁不止，希望未来能进一步加大打击力度。
投资者深深受害
1月10日证监会消息，1月9日，证监会主席刘士余主持清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议。会议认为，近期，部分交易场所违规行为死灰复燃，问题和风险隐患依然较大。会议明确，要深入开展一次交易场所清理整顿 “回头看”活动，用半年时间集中整治，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险，地方交易所迎来了新一轮整顿，对此大部分投资者均叫好，有投资者表示交易所各类违规行为层出不穷，不断有游走在法律灰色地带的新鲜事物产生，给投资者造成损失。
读者“神的孩子”说：“各类违规交易所这些年来层出不穷啊，从最初的天交所到各类文交所，接着是各类担保公司变相理财及P2P，各种大豆油农产品，再到这两年的泛亚以及邮币卡，以及各类交易所等等，真的是野火烧不尽，春风吹又生的感觉。”
“这两年各种邮币卡、古董等文化艺术品交易平台不知已经吸引多少人上当了，可能最初政府是要活跃文化等市场，但是它们自我发展成了赌博的性质，对实体经济没有实质的帮助。这个整顿可给金融市场正本清源，从源头保护老百姓的利益，必须点赞!”网友“上海—良子”说道。
“早应该整治了，年底就是黄金坑，交易所能套多少就往死里套小散。有多少投资者在年底被套，想想真惨。”网友“源而已”表示。
希望加大处罚力度
此次整顿工作并不是首次，对于各类交易场所的整顿清理工作从2011年以来就有过两轮，对于交易场所违法违规行为屡禁不止的现象，大部分投资者希望未来能加大处罚力度，并认为需要设立真正有效的管理机制。
读者“东方欲晓”说：“违规行为屡禁不止主要原因还是处罚不严，有些违规不能光由证监会做处罚决定，应该开听证会，听取社会对违规的处罚意见。证监会要改变监管方式，不能一言堂。要增加透明度，否则违规将愈演愈烈。”
投资者“股”认为：“媒体上有曝光、查处的应该是少数。交易场所违法违规屡禁不止，应该是打击不力，或许是没有坚决彻底的打击。如果像对待贩毒、非法持有枪支那样，违法、违规现象不说杜绝的话也必将会大幅减少，最起码不敢明目张胆胡作非为。”
读者“道佛灵”更是深入分析了原因，在他看来：“交易场所违法违规屡禁不止，主要是制定的规则、制度、政策操作性不强，界限不鲜明;造成钻规则、制度、政策的空子;其次是配套监督机制不健全、跟踪性不强;再其次是执法不严;建议制定操作性强、简单、有效的制度;使制度通俗易懂、广为人知，让广大股民人人能知，一起捍卫中国股市公平、公正、公开的良好运行机制;另外严刑用重典。让市场净化、公平、透明，中国股市才能很好地发展。”
读者“神的孩子”则认为是缺少有效的主管部门：“究竟其原因，很多新生事物，游走在法律的灰色地带，缺乏真正有效的主管部门以及相关法律去管理此类违规违法行为。这也是市场一直呼吁国家参照香港及欧美国家的做法将一行三会合并成立金融局，不管是已有的业务，还是未来产生的新生业态，涉及金融的，当由金融管理局去制订相关管理规则，制度以及执行监督管理等职责，营造健康的金融市场。”