① 證券從業人員可以做企業的獨立董事嗎
以下人員不得擔任證券公司獨立董事
（1）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；
（2）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構；
（3）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；
（4）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；
（5）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；
（6）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員。
② 證券從業人員可以擔任法人嗎
可以的，能發展的，因為在整個行業里，很多的從業者都是可以擔當的。
③ 證券從業人員可以持有證券賬戶卡么
法律禁止證券從業人員從事證劵買賣交易，但沒規定不能有賬戶卡。只要從業期間不買賣證券即可。不過如果打算長期從事該行業，留著那個也沒用。個人看法，供參考。
④ 證券從業人員可以注冊公司營業執照嗎
證券從業人員只要沒上黑名單就可以注冊公司營業執照。
公司注冊流程：
預名－驗資－營業執照－刻章－代碼證－稅務登記證－開立基本戶
辦理公司注冊手續，您只需提供給我們以下資料即可；
一、股東身份證原件及復印件。
二、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同原件各2份及復印件）。
三、出租方的身份證號碼（自然人股東）或代碼證號碼（法人股東）。
四、擬成立公司的名稱、經營范圍、股東出資比例及任職情況。
核名需要資料：
一、填寫由全體股東簽名的《公司名稱預先核准申請書》。
（一）申請公司名稱由行政區劃＋字型大小＋行業＋公司類型四部分組成，如濟南紅升商貿有限公司。
（二）名稱選多個備用（容易重名）。
二、全體股東身份證原件及復印件，法人股東的提交加蓋公章的營業執照復印件和公司投資決議。
三、全體股東授權的委託人身份證原件及復印件。
驗資需要資料：
一、全體股東人名章。
二、全體股東身份證，法人股東的提交加蓋公章的營業執照復印件。
三、現金繳款單（用途註明投資款）。
四、銀行列印的對賬單（銀行蓋章）。
五、銀行詢證函（銀行蓋章） 。
六、董事、監事、法定代表人和經理的任職文件及身份證明復印件。
七、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同）。
八、《企業名稱預先核准通知書》復印件。
九、全體股東簽署的公司章程、股東會決議。
辦理營業執照需要資料：
一、公司法定代表人簽署的《公司設立登記申請書》。
二、全體股東簽署的《指定代表或者共同委託代理人的證明》。
三、全體股東簽署的公司章程、股東會決議。
四、股東的主體資格證明或者自然人身份證明復印件。
五、依法設立的驗資機構出具的驗資證明。
六、董事監事和經理的任職文件及身份證明復印件。
七、法定代表人任職文件及身份證明復印件。
八、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同）。
九、《企業名稱預先核准通知書》。
刻章需要資料：
一、營業執照副本原件及復印件。
二、法人身份證原件及復印件。
三、經辦人身份證原件及復印件。
四、到公安局指定公章刻制企業刻制公章、財務章、發票專用章、合同專用章。
辦理代碼證需要資料：
一、營業執照副本原件及復印件。
二、股東身份證原件及復印件。
三、經辦人身份證原件和復印件。
四、公章。
五、驗資報告原件及復印件。
辦理稅務登記證資料：
一、營業執照副本原件及復印件（2份）。
二、組織機構代碼證副本原件及復印件（2份）。
三、股東身份證原件及復印件（4份）。
四、驗資報告原件及復印件（2份）。
五、公司章程原件及復印件（2份）。
六、住所使用證明（房產證復印件、房屋租賃合同）。
七、出租人為自然人的提供出租人身份證號碼，出租人為企業的提供出租人代碼證號碼。
辦理基本戶開戶許可證資料：
一、營業執照正本原件及復印件（2份）。
二、組織機構代碼證正本原件及復印件（2份）。
三、稅務登記證正本及復印件（2份）
四、股東身份證原件及復印件（4份）。
五、公章、財務章、法人人名章。
⑤ 證券從業人員可以持有未上市公司的非流通股嗎是否合規
合規 未上市你就是一家公司的股東 不受到證券法的制約 放心持有！
⑥ 為什麼禁止證券從業人員持有或者買賣股票
關於證券業從業人員可否持有和買賣股票的問題，各國有不同的做法和規定。有些國家允許證券業的從業人員可以持有股票及進行股票的交易，但規定這些人員在買賣股票時，應當將各次交易成交的情況予以申報，以使其他投資者進行監督。證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券；非依法發行的證券，不得買賣。在我國境內，投資者進行證券二級市場上的證券投資，買賣證券，應當符合下列要求：1、當事人應當具有合法的資格。對此，我國公司法第一百三十六條規定，公司登記成立前不得向股東交付股票，即在股票等依法核准發行的證券在正式交付投資者之前，不得進行轉讓或者交易。
⑦ 證券公司是否知道上市公司每天的持股股東變化情況
只有交易所和中國證券登記結算有限責任公司2者知道，並定期發布
證券公司不知道，因為證券公司太多了
⑧ 證券公司作為主要股東應當具備哪些基本條件
按照《證券法》規定，設立證券公司，其主要股東應該具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣2億元。注意區分凈資產和注冊資本兩個概念，當企業出現虧損時，就可能出現凈資產小於注冊資本的情況。
⑨ 證券從業人員能否參股投資管理公司
參照《證券業從業人員執業行為准則》,你認購一點投資管理公司的股份是合規的,准則上沒有哪個條款不允許你參股投資管理公司的. 不放心就再咨詢一下證監部門.
⑩ 證券從業人員不能有賬戶 股票可以轉到別人資金賬戶嗎
一、如何將自已股票賬戶中的股票轉到別人的賬戶？
流通轉賬，手續很麻煩 ，通常沒人這么做 讓 流程如下：
一、法據
（1）、《公司法》（2013年修正）
第一百三十八條 股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。 第一百三十九條 記名股票，由股東以背書
式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓後由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載於股東名冊。 第一百四十四條 上市公司的股票，依照有關
律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易。
（2）、《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》（2006年頒布） 。
二、辦理流程
（1）、步驟一：簽署《股份轉讓協議》。
（2）、步驟二：提出股份持有狀況查詢申請 股份轉讓方向結算公司提出查詢擬轉讓股份持有狀況的申請，並提交以下文件：
①《股份持有查詢申請表》；
②股份持有人證券賬戶卡原件及復印件；
③股份持有人有效身份證明文件及復印件；
④結算公司要求提交的其他文件。
（3）、步驟三：申請確認轉讓行為合法性 《股份轉讓協議》達成後，股份轉讓雙方應向證券交易所申請確認其股份轉讓合規性，並提交以下文件：
①《股份轉讓確認申請表》；
②股份轉讓協議正本；
③股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件；
④股份轉讓雙方的證券賬戶卡；
⑤結算公司出具的擬轉讓股份的持有證明文件；
⑥證券交易所要求提交的其他文件。
證券交易所對轉讓申請材料進行形式審核，自受理股份轉讓確認申請後的3個交易日內做出是否予以確認的決定。
（4）、步驟四：辦理變更登記手續
取得證券交易所對股份轉讓的確認文件後，股份轉讓雙方應向結算公司申請辦理股份轉讓過戶登記，並提交以下文件：
①《股份轉讓過戶登記申請表》；
②股份轉讓協議正本；
③證券交易所出具的股份轉讓確認書；
④股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件；
⑤股份轉讓雙方的證券賬戶卡原件及復印件；
⑥結算公司要求提交的其他文件。 結算公司對過戶登記申請材料進行形式審核，審核通過的，於3個交易日內辦理過戶登記手續。
二、能否將他人名下股票過戶到本人賬戶上
不能將他人名下股票過戶到本人賬戶上
三、如何把股票轉讓給別人？
你好，股票是可以轉讓人的，不過未上市公司的股票可以自讓， 已上市公司 的股票可以私下轉讓的，只能夠在二級市場上自由買賣。二級市場上可以出股票後，將資金轉給別人然後再重新買賣股票，由銀證轉賬轉入銀行。由於股票是T+1制度，所以當天賣出成功後要第二天才能轉入銀行。
股票轉讓過戶具體流程：
1、持本人身份證和滬深賬戶卡於交易時間到原證券公司營業部，即轉出方辦理撤銷指定手續，同時提供轉入方的席位號辦理轉託管業務
2、持本人身份證和滬深證券賬戶卡，於交易時間到轉入營業部辦理指定交易手續，同時開立證券資金賬戶
3、持營業部的股票開戶手續到銀行網點辦理第三方存管確認手續
值得注意的是，資金是不會隨著股票的轉移而轉移的，所以在轉戶之前需要先將所有資金轉入至銀行卡上。如果要取消三方，也需要提前前一天將資金全轉入銀行，第二天才能辦理取消三方的業務。
風險揭示：本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息，作出決策，不構成任何買賣操作，不保證任何收益。如行操作，請注意倉位控制和風險控制。
四、股票賬戶如何轉移到別人名下
具體流程
客戶轉體流程 用於既有上海股票，又有深圳股票：
1 當天沒有 、申購新股和配 股的情況下，時間最好選在交易日9:00－10:30，客戶本人帶身份證、股東卡、銀行卡到原營業部櫃台直接領取深圳股票轉托和上海股票撤銷指定交易表格；
2、客戶本人直接找原營業部負責人簽字（不與其他任何人談論轉戶話題，只向營業部負責人簡單說明必須轉戶的理由，並強烈要求簽字）；
3、原營業部負責人簽字後，客戶本人到櫃台出具本人身份證、股東卡和銀行卡，並告知需轉入的證券公司的深圳A股席位號，開始辦理深圳股票轉託管、
海股票撤銷指定交易業務，取得加蓋印章的深圳股票轉託管單（如果有深圳股票，辦理轉託管需交30元）；
4、當天最好選在交易日13:00－14:30，客戶本人帶身份證、股東卡、銀行卡和加蓋印章的轉託管單到轉入的證券公司辦理開戶手續；
5、在交易日9:00－16:00，客戶本人帶身份證、銀行卡和第三方存管協議到銀行辦理第三方存管業務