證券公司合規總監的履行保障

Ⅰ 證券公司的合規崗位如何

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

Ⅱ 中金公司合規總監陳剛宣布離職，這會對公司造成什麼影響

毫無疑問，在短時間內肯定會對公司的經濟產生一定的影響。

4月7日晚，中金公司披露的臨時公告引起業界關注。本公司合規總監陳剛因身體原因不能繼續履行職責，由中金公司CEO代為履行合規總監職責。

在證券行業監管力度加大的趨勢下，加強合規管理是所有券商的重要任務。2021年是“零容忍”政策的“實施年”，進一步收緊合規總監的職責是監管的一大重點。此時，中金公司失去了一名高級將領，並可能在未來面臨合規性測試。

監管部門也多次要求加強證券機構的合規經營。就在上個月，上海證監局召開轄區內證券公司合規總監座談會，稱證券公司合規總監要帶頭成為法律規則的堅定信仰者和實踐者。證券公司應加強合規宣傳，充分發揮“合規創造價值”理念的引領和熏陶作用。合規總監等合規崗位要有“技能恐慌”的危機感，加強學習，善於研究，敢說不，善於經商，有效提高合規履職能力，為公司發展提供堅實可靠的合規支撐。

好了，以上就是今天所要分享的內容了。

Ⅲ 國內排名前十的證券公司合規總監年薪大約啥水平

整個公司的合規總監是首席風險官，屬於公司高管。這個收入肯定是數百萬級別的啦。
如果是營業部級別的那可能就是幾十萬的水平吧，畢竟不是創造價值的部門。

Ⅳ 證券公司合規崗怎麼樣

合規崗位挺好的，營業部都是副總或運營總監擔任，公司有專門部門，收入應該和公司整體效益掛鉤，管理部門哦。不需要拉客戶，壓力比在營業部小多了。

Ⅳ 保險公司聘任兼職合規

構建高效運作的合規管理組織架構，既是金融機構有效管理合規風險的前提，也是其實現全面風險管理的基礎。根據近幾年合規管理的監管要求，銀行、證券公司、保險公司等金融機構均基本建立起合規管理的組織架構，並設立了獨立的合規部門或法律合規部門，設置了專職或兼職的合規管理職位，但不少金融機構的合規管理組織架構仍處於初級階段。因此，金融同業仍需繼續對合規管理機制建設加以重視，通過不斷的完善甚至修正來發揮合規管理工作應有的作用。合規管理組織架構設置模式目前，我國金融業有兩種合規管理部門設置模式：一種是單一化的組織模式，即在金融機構的總部層面組建單一、完全獨立的合規管理部門，在分支機構、各業務條線上設置合規管理部門或者合規管理崗位；另一種為復合型的組織模式，如設立法律合規部，既承擔日常法律事務的處理又承擔合規風險的管理職責。既然金融機構合規管理模式具有較強的靈活性，那麼，如何設置適合本機構特點的合規部門應成為金融同業考慮的問題。例如，對於規模較大、業務條線較多或者是新設立的商業銀行，有必要也有可能設立專門的合規機構；規模較小、業務單一的行業銀行設立專門機構的成本高，必要性不強，則可以採用復合型的方式。但無論單一或復合的模式，合規管理的職責均應落實到某一特定部門，不可太過分散，形成由多個部門履行合規職責的狀態。無論採取何種模式，金融機構的合規管理組織架構的設立應注意把握三項基本原則：其一，能夠保障合規部門有效地管理合規風險，合規負責人順利履行合規職責；其二，合規職能的獨立性是必要前提，合規部門必須獨立於業務部門、財務部門和內部審計部門；其三，明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。根據上述原則，如果金融機構採用復合型的模式，應注意復合職能部門的選擇，其承擔的其他職責均不得與合規管理職責相沖突，降低因利益沖突而令合規管理形同虛設的風險。例如，因為合規管理職能應與內部稽核、審計職能分離，且合規管理職能的履行情況也應受到內部審計部門定期的獨立評價，因此金融機構不應實行「合規與稽核審計部」的復合模式；合規管理部門與風險管理部門在合規管理方面應建立協作機制，合規部門更側重事前的、全面的合規風險管理，而風險控制部門主要職責則是在業務過程中進行事中的風險管理，合規管理部門與風險管理部門應為既相互獨立又有效協作的關系，金融同業也不適合建立「合規與風險控制部」復合模式。金融機構合規結構層級解析不同類型金融機構，普遍遵循合規管理的最終責任由董事會承擔，在合規部門直接接受合規負責人領導、各業務條線和分支機構設置合規部門和合規崗位等慣例，但在專職合規負責人的地位、合規負責人對董事會負責還是對經營管理層負責等細節方面，則不盡相同。1.商業銀行模式：董事會(專門委員會，保險公司則為審計委員會)—經營管理層—合規總監—合規管理部門—各部門、各業務條線負責人。其中，合規總監不一定是高級管理人員，由總經理任命，對經營管理層負責。在這種模式之下，合規總監能夠及時地了解、掌握公司經營管理情況和業務信息，有利於合規管理職能的履行，由於合規總監對經營管理層直接負責，在某種程度上容易受到經營管理層的干預或者影響，具有一定的履職壓力，可能影響其保持獨立性。2.證券公司模式：董事會(專門委員會)——合規總監——合規管理部門。合規總監直接對董事會負責，由董事會聘任，屬於高級管理人員，合規部門對合規總監負責。此模式以合規總監為核心，合規管理體系與經營管理體系相對獨立，合規總監與董事會、監事會共同構成層級分明的合規監督體系。3.保險公司模式：合規總監由總經理向董事會提名，董事會聘任，合規總監同時對董事會和總經理負責。此模式可以減少內部管理層級並避免不必要的摩擦，但在董事會成員與經營管理層高度重合的企業環境中，合規總監對董事會或總經理負責與前兩種模式沒有實質的區別。合規崗位的職能定位合規管理是金融機構內部的一項核心風險管理活動，根據規定，由董事會(包括董事會下設的合規專門委員會)、監事會、獨立董事、合規總監、合規管理部門、合規人員、各部門、各業務條線負責人等，共同構成一個完整的、全面的合規管理組織體系。不過，要完全發揮全面合規管理的效果，不僅要做到全員參與，更要注重合理的職責分工。只有上述合規管理組織體系中的各個相關方面職能定位明確、職責清晰、積極協作，才能更好地實現金融機構的合規風險管理任務。筆者建議，金融機構可以按照以下模式設置合規管理的職能和責任：董事會，對金融機構經營活動的合規運行負最終責任；其下設的專門委員會則在董事會授權的范圍內履行日常合規管理職責，如商業銀行的專門委員會根據授權通過與合規負責人單獨面談或其他有效途徑，了解合規政策的實施情況和存在的問題，及時向董事會及高級管理層提出相應的意見和建議，監督合規政策的有效實施等；監事會「對董事、高級管理人員執行公司職務及其行為的合法、合規性進行監督」；獨立董事，對金融機構經營的合規性發表獨立意見；合規總監，對金融機構及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查；各部門(各業務條線)及分支機構負責人，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任；合規管理部門及合規管理崗位，具體負責金融機構的日常合規風險管理；其他風險控制協作部門，如風險管理部、稽核審計部在整個合規風險管理系統當中，同樣承擔著一定分量合規管理職能。應提起注意的是，合規風險管理需要配備大量的專業人員，為彌補合規人才的不足，金融機構同時也可以聘請外部機構如律師事務所等協助進行合規風險管理。例如，根據相關規定，允許商業銀行的董事會和高級管理層對合規管理部門工作外包，並確保任何合規管理部門工作的外包安排都受到合規負責人的適當監督；證券公司的合規總監認為必要時，也可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作。(作者為觀韜律師事務所合夥人)我要評論新浪聲明：此消息系轉載自新浪合作媒體，新浪網登載此文出於傳遞更多信息之目的，並不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

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Ⅵ 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(6)證券公司合規總監的履行保障擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。

Ⅶ 如何構建金融業合規管理架構

合規管理組織架構是金融機構實施合規管理的載體。構建高效運作的合規管理組織架構，既是金融機構有效管理合規風險的前提，也是其實現全面風險管理的基礎。
根據近幾年合規管理的監管要求，銀行、證券公司、保險公司等金融機構均基本建立起合規管理的組織架構，並設立了獨立的合規部門或法律合規部門，設置了專職或兼職的合規管理職位，但不少金融機構的合規管理組織架構仍處於初級階段。因此，金融同業仍需繼續對合規管理機制建設加以重視，通過不斷的完善甚至修正來發揮合規管理工作應有的作用。
合規管理組織架構設置模式：
一、單一化的組織模式，即在金融機構的總部層面組建單一、完全獨立的合規管理部門，在分支機構、各業務條線上設置合規管理部門或者合規管理崗位；
二、復合型的組織模式，如設立法律合規部，既承擔日常法律事務的處理又承擔合規風險的管理職責。既然金融機構合規管理模式具有較強的靈活性，那麼，如何設置適合本機構特點的合規部門應成為金融同業考慮的問題。例如，對於規模較大、業務條線較多或者是新設立的商業銀行，有必要也有可能設立專門的合規機構；規模較小、業務單一的行業銀行設立專門機構的成本高，必要性不強，則可以採用復合型的方式。但無論單一或復合的模式，合規管理的職責均應落實到某一特定部門，不可太過分散，形成由多個部門履行合規職責的狀態。

無論採取何種模式，金融機構的合規管理組織架構的設立應注意把握三項基本原則：其一，能夠保障合規部門有效地管理合規風險，合規負責人順利履行合規職責；
其二，合規職能的獨立性是必要前提，合規部門必須獨立於業務部門、財務部門和內部審計部門；
其三，明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。
根據上述原則，如果金融機構採用復合型的模式，應注意復合職能部門的選擇，其承擔的其他職責均不得與合規管理職責相沖突，降低因利益沖突而令合規管理形同虛設的風險。
例如，因為合規管理職能應與內部稽核、審計職能分離，且合規管理職能的履行情況也應受到內部審計部門定期的獨立評價，因此金融機構不應實行「合規與稽核審計部」的復合模式；合規管理部門與風險管理部門在合規管理方面應建立協作機制，合規部門更側重事前的、全面的合規風險管理，而風險控制部門主要職責則是在業務過程中進行事中的風險管理，合規管理部門與風險管理部門應為既相互獨立又有效協作的關系，金融同業也不適合建立「合規與風險控制部」復合模式。

不同類型金融機構，普遍遵循合規管理的最終責任由董事會承擔，在合規部門直接接受合規負責人領導、各業務條線和分支機構設置合規部門和合規崗位等慣例，但在專職合規負責人的地位、合規負責人對董事會負責還是對經營管理層負責等細節方面，則不盡相同。
1.商業銀行模式：董事會—經營管理層—合規總監—合規管理部門—各部門、各業務條線負責人。其中，合規總監不一定是高級管理人員，由總經理任命，對經營管理層負責。在這種模式之下，合規總監能夠及時地了解、掌握公司經營管理情況和業務信息，有利於合規管理職能的履行，由於合規總監對經營管理層直接負責，在某種程度上容易受到經營管理層的干預或者影響，具有一定的履職壓力，可能影響其保持獨立性。
2.證券公司模式：董事會——合規總監——合規管理部門。合規總監直接對董事會負責，由董事會聘任，屬於高級管理人員，合規部門對合規總監負責。此模式以合規總監為核心，合規管理體系與經營管理體系相對獨立，合規總監與董事會、監事會共同構成層級分明的合規監督體系。
3.保險公司模式：合規總監由總經理向董事會提名，董事會聘任，合規總監同時對董事會和總經理負責。此模式可以減少內部管理層級並避免不必要的摩擦，但在董事會成員與經營管理層高度重合的企業環境中，合規總監對董事會或總經理負責與前兩種模式沒有實質的區別。

合規管理是金融機構內部的一項核心風險管理活動，根據規定，由董事會、監事會、獨立董事、合規總監、合規管理部門、合規人員、各部門、各業務條線負責人等，共同構成一個完整的、全面的合規管理組織體系。不過，要完全發揮全面合規管理的效果，不僅要做到全員參與，更要注重合理的職責分工。只有上述合規管理組織體系中的各個相關方面職能定位明確、職責清晰、積極協作，才能更好地實現金融機構的合規風險管理任務。

Ⅷ 證券公司合規管理試行規定的試行規定

第二條 在中華人民共和國境內設立的證券公司應當按照本規定實施合規管理。
本規定所稱合規管理，是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。
本規定所稱合規，是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認並普遍遵守的職業道德和行為准則（以下統稱「法律、法規和准則」）。
本規定所稱合規風險，是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或准則而使證券公司受到法律制裁、被採取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
第三條 證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
第四條 證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從高層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。
第五條 證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過後實施。合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。
第六條 證券公司董事會、監事會和高級管理人員依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔責任。
證券公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構工作人員執業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任。
證券公司的全體工作人員都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和准則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，並對其執業行為的合規性承擔責任。
第七條 證券公司應當根據需要，組織內部有關機構和部門或者委託外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少於一次。
第八條 證券公司設合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。
證券公司的章程應當對合規總監的地位、職責、任免條件和程序等作出規定。
第九條 合規總監應當具備下列任職條件：
（一）取得證券公司高級管理人員任職資格；
（二）熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和准則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能；
（三）從事證券工作5年以上，並且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。
前款第（三）項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。
第十條 證券公司聘任合規總監，應當向公司住所地證監局報送擬任人簡歷及有關證明材料。經公司住所地證監局認可後，合規總監方可任職。
證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，並自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。
第十一條 合規總監不能履行職責或缺位時，證券公司應當指定一名高級管理人員代行其職責，並自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局作出書面報告。
代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過6個月。
合規總監缺位的，公司應當在6個月內聘請符合本規定第九條規定的人員擔任合規總監。
第十二條 合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，並出具書面的合規審查意見。
證券監管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規總監應當審查，並在該申請材料或報告上簽署明確意見。
第十三條 合規總監應當採取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，並按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查。
合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離牆制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴和舉報。
第十四條 合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。
對違法違規行為和合規風險隱患，合規總監應當及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，並督促整改。公司應當將整改結果報告住所地證監局；必要時，抄報有關自律組織。
第十五條 法律、法規和准則發生變動，合規總監應當及時建議公司董事會或高級管理人員並督導公司有關部門，評估其對公司合規管理的影響，修改、完善有關管理制度和業務流程。
第十六條 合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作。
合規總監應當及時處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
合規總監認為法律、法規和准則的規定不明確，難以對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性作出判斷的，可以向證券監管機構或者自律組織咨詢。接受咨詢的證券監管機構和自律組織應當及時作出答復。
第十七條 合規總監應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，並對履行職責的情況作出記錄。
第十八條 證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。
合規總監有權參加或列席與其履行職責有關的會議，調閱有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出說明。
證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。
第十九條 證券公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。
證券公司應當根據本公司的經營范圍、業務規模、組織結構等情況，設立合規部門或指定有關部門（以下統稱「合規部門」）協助合規總監工作，並為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。
合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作。
第二十條 合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規管理職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突。
證券公司應當明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。
第二十一條 證券公司應當建立違規舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規行為的權利。
公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。
第二十二條 證券公司應當將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。
證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，並根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低於公司同級別管理人員的平均水平。
第二十三條 證券公司應當於每年8月31日前向住所地證監局報送中期合規報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規報告。合規報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：
（一）公司合規管理的基本情況；
（二）合規總監履行職責情況；
（三）公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況；
（四）公司合規管理有效性的評估及整改情況；
（五）證券監管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。
證券公司的董事、高級管理人員應當對前款規定的合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、准確、完整；對報告內容持有異議的，應當註明自己的意見和理由。
第二十四條 中國證監會對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。
第二十五條 證券公司通過有效的合規管理，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程並及時向住所地證監局報告的，依法免於追究責任或從輕、減輕處理。
對於證券公司的違法違規行為，合規總監已經按照規定履行制止和報告職責的，免除責任。
第二十六條 證券公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善或出現違法違規行為的，依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員和其他人員採取監管措施或者追究法律責任。
合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其採取監管措施或者追究法律責任。
第二十七條 本規定自2008年8月1日起施行。