1. 證券交易內幕信息的知情人有哪些
決策人員、參與人員、文案人員等職務需要接觸到相關資料的人士
2. 以下屬於《證劵法》規定的證劵交易內幕消息知情人員的是( )。 A.上市公司的總會計師 B.持有上市公司1%
a,d。c不是,要求必須是控股公司及董事,持股與控股不是一回事。從常理上講,只持有上市公司百分之一的公司及其董事也不大可能獲得什麼內幕交易信息吧
證券法第七十四條證券交易內幕信息的知情人包括:
(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
3. 下列不屬於證券交易內幕信息知情人的是
你好,證券交易內幕信息的知情人包括:
(1)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(3)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(4)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(5)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
4. 證券法規定,在證券交易活動中,哪些屬於內幕信息
證券法規定,在證券交易活動中,涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。
根據《中華人民共和國證券法》第五十二條證券交易活動中,涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬於內幕信息。
(4)下列不屬於證券交易內幕信息擴展閱讀:
《中華人民共和國證券法》第八十一條發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易場所報送臨時報告,並予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。前款所稱重大事件包括:
(一)公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化;
(二)公司債券信用評級發生變化;
(三)公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢;
(四)公司發生未能清償到期債務的情況;
(五)公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十;
(六)公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十;
(七)公司發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失;
(八)公司分配股利,作出減資、合並、分立、解散及申請破產的決定,或者依法進入破產程序、被責令關閉;
(九)涉及公司的重大訴訟、仲裁;
(十)公司涉嫌犯罪被依法立案調查,公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法採取強制措施;
(十一)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
5. 在證券交易中,哪些信息是公司內幕信息
你好,下列信息屬於證券交易內幕信息:
(1)《證券法》第六十七條第二款所列重大事件:
a) 公司的經營方針和經營范圍的重大變化;
b) 公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;
c) 公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;
d) 公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;
e) 公司發生重大虧損或者重大損失;
f) 公司生產經營的外部條件發生的重大變化;
g) 公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;
h) 持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;
i) 公司減資、合並、分立、解散及申請破產的決定;
j) 涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
k) 司涉嫌犯罪被司法機關立案調查,公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施;
l) 國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
(2)公司分配股利或者增資的計劃;
(3)公司股權結構的重大變化;
(4)公司債務擔保的重大變更;
(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;
(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
(7)上市公司收購的有關方案;
(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
6. 一道商法題目,簡述證券交易內幕信息與內幕信息知情人的條件
1. 內幕信息的范圍。 內幕信息的構成條件有二:一是該信息能影響證券價格;二是信息尚未公開。 2. 內幕人員的條件。 ①發行股票或公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員; ②持有公司百分之五以上股份的股東; ③發行股票公司的控股公司的高級管理人員; ④由於所任職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員; ⑤證券監督管理機構工作人員以及由於法定的職責對證券交易進行管理的人員; ⑥由於法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員; ⑦國務院證券監督管理機構規定的基他人員。
7. 13、以下關於《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中,哪項是錯誤的
d
8. 什麼是證券內幕交易信息
內幕交易,是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的知情人,在內幕信息公開前,買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的行為。
內幕信息,是指證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司的證券市場價格有重大影響的尚未公開的信息。根據《證券法》第七十五條的規定,一共有十三項信息屬於內幕信息。