交易所監管措施監管關注

⑴ 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施

上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。

⑵ 簡述證券交易所的監管職能

一、證券交易所應加強市場監察工作的制度建設，證券交易所主要領導要親自抓市場監察工作。證券交易所應當對市場監察部門的職責和工作程序作出詳細規定，建立健全監察部門工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監察部門的人員和設備，充實市場監察部門的力量
二、證券交易所監察部門應當加強以下方面的工作：

1.建立市場監察工作日誌，詳細記錄和總結每日的市場監察工作，包括當日市場價格或成交量波動較大的股票及初步分析、接受客戶的舉報投訴及處理情況、對重點股票和重點股票帳戶的監督情況、需要進行重點調查的事件、需要繼續跟蹤分析的股票帳戶，當日提交上級的調查報告或案件處理意見等。

2.對每日漲跌幅度在7％以上的全部股票，應當將每隻股票成交金 額前5位的營業部名單和當日買入、賣出數量最大的5個股票帳戶存檔備查； 上市公司公告財務報表、分紅配股方案及其他可能影響股票價格的重大事件公告時，或者出現關於某公司的市場謠言時，應當將相關時段內買入、賣出該公司股票數量較大的營業部名單和股票帳戶存檔備查；對有涉嫌違法違規行為的機構或個人要進行專門調查並作出結論，短期內不能確認的，應當進行跟蹤分析。

3.發現涉嫌違反證券法規或交易所業務規則的事件，應當及時進行調查，並在證券交易所職權范圍內予以處理。案件情節較為嚴重或涉及范圍超出證券交易所職權的，應當在繼續進行調查的同時，上報中國證監會。

三、證券交易所要認真完成中國證監會交辦的事項。對中國證監會交辦的有關事項，應當組織專門小組進行落實，並將詳細調查情況、處理結果上報中國證監會，中國證監會在必要時將對證券交易所的調查結果進行核查。

四、證券交易所要定期和不定期向中國證監會提交市場監察工作報告，包括每月市場監察工作情況和案件查處情況。定期報告應當在每月前5 個工作日內報送，不定期報告應按中國證監會要求隨時報送。上報 中國證監會的監察報告和有關材料應當由分管監察工作的總經理或副總經理簽發。

五、中國證監會將對證券交易所落實本通知的具體情況進行檢查。證券交易所不能切實有效地履行監管職責、不能積極主動地監督和查處市場違法違規行為的，中國證監會將按照《證券交易所管理辦法》第29條、第93條、第95條、第97條及其他有關規定予以處罰。情節嚴重的，中國證監會將認定該證券交易所為市場監管不到位、市場風險大的市場，暫停審批該證券交易所股票、債券的發行和上市。

⑶ 中國金融期貨交易所套期保值與套利交易管理辦法的監管措施

辦法抄確定了事中跟蹤管襲理制度，強化對套利交易過程的跟蹤管理，關注套利客戶持倉變化和期現貨市場交易規模匹配情況；同時加強對套利交易行為監管，明確了套利交易申請人的義務，並針對違規套利行為規定了相應的監管措施。
針對套保套利交易的特性，交易所將持續加強市場監管，建立並嚴格落實制度完備、流程透明的配套監管安排，加大防範過度投機交易行為等監管力度，確保套期保值與套利交易業務規范運作。
辦法規定，會員、客戶利用套期保值、套利額度進行影響期貨合約價格等違法違規行為的，交易所可以對其採取談話提醒、書面警示、限制開倉、限期平倉、強行平倉、調整或者取消其套期保值、套利額度等措施。

⑷ 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施

您好，上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。

⑸ 融資融券交易出現異常時，交易所可以採取什麼監管措施

你好，為了防範市場操縱風險，交易所對市場融資融券交易進行監控。當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況採取以下措施並向市場公布：
（1）調整標的證券標准或范圍；
（2）調整可充抵保證金有價證券的折算率；
（3）調整融資、融券保證金比例；
（4）調整維持擔保比例；

⑹ 融資融券交易出現異常時,交易所可以採取什麼監管措施

你好，單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，並向市場公布。該標的證券的融資余額降低至20%以下時，本所可以在次一交易日恢復其融資買入，並向市場公布。

⑺ 交易所出具的監管問詢函是行政處罰嗎

不是，交易所沒有處罰權的。他們只是做監督。

⑻ 融資融券交易出現異常時,交易所可以採取什麼監管措施

您好，當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況採取以下措施並向市場公布：
1.調整標的證券標准或范圍
2.調整可充抵保證金有價證券的折算率
3.調整融資、融券保證金比例
4.調整維持擔保比例
5.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易
6.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
7.交易所認為必要的其他措施