『壹』 如何把控融資業務的合規性
對於融資融券業務來說：1.依法合規，加強內控，嚴格防範和控制風險，切實維護客戶資產的安全。2.開展業務需經監管部門批准，未經批准不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。3.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。4.業務實行集中統一管理。
『貳』 長春市辦理融資擔保公司合規性審查（初審）需要什麼材料
一、在長春市辦理「融資擔保公司合規性審查（初審）」需攜帶如下材料進行申請：
1.一般情況需提供：辦理人委託書(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；許可證年檢指定代表或者委託代理人的證明。）
2.一般情況需提供：變更或重大事項說明(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；變更或重大事項說明書，融資擔保公司成立至今所有變更省級批准文件復印件。）
3.一般情況需提供：董事會（股東會）決議(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；董事會（股東會）決議，要載明時間、地點、參加人員、會議內容、決議結果原件、蓋公章。）
4.一般情況需提供：年度經營情況報告(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；擔保公司年度經營情況報告，包括機構概況、公司治理結構、融資性擔保業務開展情況、年度重大變更事項、准備金提取等情況。）
5.一般情況需提供：年度經營情況統計表(電子版：原件2 份；復印件3 份；擔保公司年度經營情況統計表。）
6.一般情況需提供：人員情況(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；公司股東和董事、監事、高級管理人員等基本情況，附相關人員簡介並承諾符合《融資性擔保機構董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關規定。加蓋擔保公司公章。）
7.一般情況需提供：審查意見表(電子版：原件2 份；復印件3 份；縣（市）擔保行業監管部門審查意見表。）
8.一般情況需提供：審計報告(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；年度財務(專項)審計報告。）
9.一般情況需提供：提供要件真實性承諾書(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；附加要件明細、法人簽字、加蓋公章。）
10.一般情況需提供：銀行賬戶明細表(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；上一年度12月末融資擔保公司銀行賬戶明細匯總表附銀行對賬單。）
11.一般情況需提供：營業場所所有權或使用權情況(紙質和電子版：原件2 份；復印件3 份；1、房屋租賃合同，附：房主身份證復印件及房主產權證復印件）。2、如果經營場所為自有財產，請附上情況說明及買賣合同或產權證復印件並加蓋企業公章。）
二、本事項收費情況：
不收費
三、辦理時限
7個工作日
四、辦理地址
註：若你戶籍地所在行政區域的政務服務中心或公共服務中心不在所列網點內，請先電話咨詢戶籍地政務服務中心或公共服務中心。
網點名稱:雙陽區政務服務中心 網點地址:長春市雙陽區鼎鹿廣場南側 網點電話:0431-84285756 辦公時間:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定節假日除外）
網點名稱:九台區政務服務中心 網點地址:吉林省長春市九台區長通路與福林大街交匯民生大廈 網點電話:0431-81367322 辦公時間:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定節假日除外）
網點名稱:德惠市政務服務中心 網點地址:德惠市德興路與惠新路交匯處西行100米 網點電話:0431-87000815 辦公時間:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定節假日除外）
網點名稱:榆樹市政務服務中心 網點地址:榆樹市政務服務中心（榆樹市政府東南） 網點電話:0431-83835541 辦公時間:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定節假日除外）
網點名稱:長春市政務服務中心 網點地址:長春市普陽街3177號 網點電話:0431-88779017 辦公時間:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定節假日除外）
網點名稱:農安縣政務服務中心三樓 網點地址:吉林省長春市農安縣龍府廣場東側德彪街1616號 網點電話:0431-83279001 辦公時間:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定節假日除外）
『叄』 融資易的合規工作做得怎麼樣
我看過還是不錯的，無論是安全性上還是收益上，都感覺是可以嘗試一下的，平台堅持合規運營，緊跟監管步伐，取消風險備付金制度，順利通過信息安全第三級等級保護測評、獲得通訊網路安全評測(第3.2級)合格證明，以雄厚的技術實力保障用戶信息安全；簽約新網銀行開啟銀行存管服務，銀行管理資金，平台管理交易，做到資金與交易的分離；引入電子簽章及合同存證服務，全面保障出借人合法權益。此外，融資易也在不遺餘力的推進信息披露、風險教育等合規工作的有序開展
『肆』 應該如何把控融資業務的合規性
對於融資租賃企業而言，為保護自身合同所約定的合法權益並保證經營合規，在實際業務開展中需要注意以下幾個方面：（1）堅持依法合規經營，本身不以融資租賃為名開展違規放貸業務；（2）對於租賃物進行嚴格的盡職調查；（3）租賃物特定化；（4）辦理權屬登記；（5）定期查看租賃物的情況；（6）建議融資租賃企業在開展租賃業務時，通過徵信中心的「動產融資統一登記公示系統」對租賃物進行登記。